啟富投顧組織開展2024年4月份合規(guī)培訓(xùn)

為進一步強化合規(guī)經(jīng)營理念，提高風(fēng)險防控能力，提升內(nèi)控管理水平，公司于2024年4月3日組織召開了合規(guī)專項培訓(xùn)。啟富投顧市場部人員、合規(guī)專員到場參加。培訓(xùn)會上啟富投顧合規(guī)專員張婷對本次合規(guī)培訓(xùn)進行了基本介紹，重申了合規(guī)培訓(xùn)的必要性，要求公司全體員工認真學(xué)習(xí)相關(guān)合規(guī)制度，在日常工作中做到誠實守信、恪盡職守，合規(guī)執(zhí)業(yè)。 會議內(nèi)容主要針對近期監(jiān)管部門發(fā)出的處罰進行分析講解，處罰案例中提到部分投資咨詢公司員工營銷過程中存在虛假、不實、誤導(dǎo)性的信息，在向客戶發(fā)送消息時未標注證券投資顧問的姓名及登記編碼、風(fēng)險提示等信息，對這些案例逐一分析，并對比公司現(xiàn)狀是否存在類似的問題。 此次培訓(xùn)對證券投資咨詢行業(yè)的合規(guī)管理現(xiàn)狀做了分析和總結(jié)，學(xué)習(xí)了行業(yè)內(nèi)合規(guī)處罰的案例，再次提醒員工提高警惕，認識合規(guī)工作的重要性。通過本次培訓(xùn)，啟富員工充分認識到合規(guī)經(jīng)營的重要性和必要性，切實感受到違規(guī)代價大，起到了良好的警示效果。參會人員紛紛表示，在今后的工作中一定認真執(zhí)行各類規(guī)章制度，按照操作流程開展各類業(yè)務(wù)，做到合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)管理、合規(guī)操作，促進公司各項業(yè)務(wù)依法、合規(guī)、持續(xù)穩(wěn)健運行。

啟富投顧組織開展2024年1月份合規(guī)培訓(xùn)

規(guī)章制度是企業(yè)內(nèi)部管理的法律，它既是企業(yè)管理的準繩也是企業(yè)文化的核心，規(guī)章制度就是規(guī)范大家的行為。為了提升公司員工的合規(guī)意識和合規(guī)水平，啟富投顧于2024年1月4日展開本月的合規(guī)培訓(xùn)，本次培訓(xùn)由合規(guī)專員張婷講解，參與人員主要為市場部新員工，新員工合規(guī)知識孱弱，部分用語不恰當(dāng)，為了更規(guī)范的開展業(yè)務(wù)啟富投顧組織了此次培訓(xùn)。 培訓(xùn)上半場主要針對公司規(guī)章制度中的21條禁令、違規(guī)類型和違規(guī)處罰做了重點講解，其中特別講到代替客戶簽署相關(guān)協(xié)議、無資質(zhì)薦股、保證收益或者保證不虧損等其他較為嚴重的違規(guī)公司依據(jù)公司規(guī)章制度做開除處理，其他違規(guī)則按照公司規(guī)章制度進行罰款、警告、通報等。公司員工了解到嚴重的后果后紛紛表示一定合規(guī)展業(yè)，好好學(xué)習(xí)公司規(guī)章制度。培訓(xùn)下半場主要向員工展示不合規(guī)的案例，重點剖析每個案例的內(nèi)在含義， 一起對當(dāng)下存在的問題進行反思，深刻體會到“違規(guī)就是風(fēng)險，合規(guī)就是效益”的含義。 合規(guī)不僅是一種責(zé)任，更是一種工作，一種意識，是代表一些很小的行為和事，只有加強合規(guī)操作，主動合規(guī)，讓合規(guī)創(chuàng)造價值，各項業(yè)務(wù)才能健康向前發(fā)展。只有把合規(guī)融入到整個企業(yè)，融入到客戶的開發(fā)、服務(wù)整個過程，才能引領(lǐng)公司走向更遠的道路。

啟富投顧組織開展2023年11月份合規(guī)培訓(xùn)

規(guī)章制度是企業(yè)內(nèi)部管理的法律，它既是企業(yè)管理的準繩也是企業(yè)文化的核心，規(guī)章制度就是規(guī)范大家的行為。為了提升公司員工的合規(guī)意識和合規(guī)水平，啟富投顧于2023年11月10日展開本月的合規(guī)培訓(xùn)，本次培訓(xùn)由合規(guī)專員張婷講解，參與人員主要為市場部新員工，新員工合規(guī)知識孱弱，部分用語不恰當(dāng)，為了更規(guī)范的開展業(yè)務(wù)啟富投顧組織了此次培訓(xùn)。 培訓(xùn)上半場主要針對公司規(guī)章制度中的21條禁令、違規(guī)類型和違規(guī)處罰做了重點講解，其中特別講到代替客戶簽署相關(guān)協(xié)議、無資質(zhì)薦股、保證收益或者保證不虧損等其他較為嚴重的違規(guī)公司依據(jù)公司規(guī)章制度做開除處理，其他違規(guī)則按照公司規(guī)章制度進行罰款、警告、通報等。公司員工了解到嚴重的后果后紛紛表示一定合規(guī)展業(yè)，好好學(xué)習(xí)公司規(guī)章制度。培訓(xùn)下半場主要向員工展示不合規(guī)的案例，重點剖析每個案例的內(nèi)在含義， 一起對當(dāng)下存在的問題進行反思，深刻體會到“違規(guī)就是風(fēng)險，合規(guī)就是效益”的含義。 合規(guī)不僅是一種責(zé)任，更是一種工作，一種意識，是代表一些很小的行為和事，只有加強合規(guī)操作，主動合規(guī)，讓合規(guī)創(chuàng)造價值，各項業(yè)務(wù)才能健康向前發(fā)展。只有把合規(guī)融入到整個企業(yè)，融入到客戶的開發(fā)、服務(wù)整個過程，才能引領(lǐng)公司走向更遠的道路。

啟富投顧組織開展2023年10月份合規(guī)培訓(xùn)

本次培訓(xùn)于2023年10月13日下午4：00開始，參與人員包括市場一部、二部、合規(guī)人員，培訓(xùn)由公司合規(guī)專員張婷負責(zé)。本次培訓(xùn)主要是專門針對上月合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)案例進行分析總結(jié)，并對照公司規(guī)章制度讓市場部同事了解到案例違反的相應(yīng)制度。 期間，培訓(xùn)到某些話術(shù)不可以再向客戶傳遞時，同事們紛紛提問，怎么樣表述才更合規(guī)，類似的話術(shù)是否違規(guī)等。通過對各種案例的分析講解，公司員工的合規(guī)意識進一步加強。 通過本次培訓(xùn)，促使大家認識到關(guān)于合規(guī)更廣泛的一面，也意識到違規(guī)展業(yè)帶來的不僅是對公司的影響，還有個人、小組經(jīng)理、部門總監(jiān)面臨的經(jīng)濟處罰，影響多人的勞動報酬。另一方面公司同事切實感受到了合規(guī)發(fā)展的行業(yè)需求，也進一步了解到合規(guī)發(fā)展的重要性。

啟富投顧組織開展2023年9月份合規(guī)培訓(xùn)

金融是一個十分特殊而高風(fēng)險的服務(wù)行業(yè)，對于深處其間的每一位工作人員來說，每時每刻都面臨道德、紀律和法規(guī)的考驗，稍有不慎就會掉入美麗的陷阱，所以我們更要有自己的“規(guī)矩”。啟富投顧于2023年9月8日展開合規(guī)培訓(xùn)，參與人員包括市場一部、二部人員，由合規(guī)專員張婷培訓(xùn)。 培訓(xùn)上半場主要針對公司規(guī)章制度中的21條禁令、違規(guī)類型和違規(guī)處罰做了重點講解，其中特別講到代替客戶簽署相關(guān)協(xié)議、無資質(zhì)薦股、保證收益或者保證不虧損等其他較為嚴重的違規(guī)公司依據(jù)公司規(guī)章制度做開除處理，其他違規(guī)則按照公司規(guī)章制度進行罰款、警告、通報等，公司員工了解到嚴重的后果紛紛表示一定合規(guī)展業(yè)，好好學(xué)習(xí)公司規(guī)章制度。培訓(xùn)下半場主要針對近期監(jiān)管部門發(fā)布的同行業(yè)公司檢查狀況，對比我司是否有相似問題出現(xiàn)，有則改之無則加勉。也時刻提醒公司同事合規(guī)開發(fā)，違規(guī)不僅影響公司還面臨對個人的處罰。 制度只能夠完善，不能夠完美，所以只有強化員工的合規(guī)思想和意識才能實現(xiàn)公司合規(guī)經(jīng)營發(fā)展，培養(yǎng)合規(guī)意識不僅要倡導(dǎo)誠實、守信、正直的價值標準和行為準則，更要讓合規(guī)理念滲透到每個員工的思想中，讓員工認識到合規(guī)不僅僅是高層、合規(guī)部門以及合規(guī)工作人員的事，每位員工都應(yīng)參與合規(guī)管理并履行責(zé)任，而且高層管理人員做好表率，強化決策和管理過程中的合規(guī)意識，并監(jiān)督各部門樹立合規(guī)經(jīng)營觀念。只有每個部門全員參與，自上而下都深刻認識“合規(guī)從我做起，從現(xiàn)在做起”，才能行程內(nèi)部誠信的合規(guī)氛圍。

啟富投顧組織開展2023年8月份合規(guī)培訓(xùn)

章制度是企業(yè)內(nèi)部管理的法律，它既是企業(yè)管理的準繩也是企業(yè)文化的核心，規(guī)章制度就是規(guī)范大家的行為。為了提升公司員工的合規(guī)意識和合規(guī)水平，啟富投顧于2023年8月4日展開本月的合規(guī)培訓(xùn)，本次培訓(xùn)由合規(guī)專員張婷講解，參與人員主要為市場部新員工，新員工合規(guī)知識孱弱，部分用語不恰當(dāng)，為了更規(guī)范的開展業(yè)務(wù)啟富投顧組織了此次培訓(xùn)。 培訓(xùn)上半場主要針對公司規(guī)章制度中的21條禁令、違規(guī)類型和違規(guī)處罰做了重點講解，其中特別講到代替客戶簽署相關(guān)協(xié)議、無資質(zhì)薦股、保證收益或者保證不虧損等其他較為嚴重的違規(guī)公司依據(jù)公司規(guī)章制度做開除處理，其他違規(guī)則按照公司規(guī)章制度進行罰款、警告、通報等。公司員工了解到嚴重的后果后紛紛表示一定合規(guī)展業(yè)，好好學(xué)習(xí)公司規(guī)章制度。培訓(xùn)下半場主要向員工展示不合規(guī)的案例，重點剖析每個案例的內(nèi)在含義， 一起對當(dāng)下存在的問題進行反思，深刻體會到“違規(guī)就是風(fēng)險，合規(guī)就是效益”的含義。 合規(guī)不僅是一種責(zé)任，更是一種工作，一種意識，是代表一些很小的行為和事，只有加強合規(guī)操作，主動合規(guī)，讓合規(guī)創(chuàng)造價值，各項業(yè)務(wù)才能健康向前發(fā)展。只有把合規(guī)融入到整個企業(yè)，融入到客戶的開發(fā)、服務(wù)整個過程，才能引領(lǐng)公司走向更遠的道路。

啟富投顧組織開展2023年7月份合規(guī)培訓(xùn)

規(guī)章制度是企業(yè)內(nèi)部管理的法律，它既是企業(yè)管理的準繩也是企業(yè)文化的核心，規(guī)章制度就是規(guī)范大家的行為。為了提升公司員工的合規(guī)意識和合規(guī)水平，啟富投顧于2023年7月6日展開本月的合規(guī)培訓(xùn)，本次培訓(xùn)由合規(guī)專員張婷講解，參與人員主要為市場部新員工，新員工合規(guī)知識孱弱，部分用語不恰當(dāng)，為了更規(guī)范的開展業(yè)務(wù)啟富投顧組織了此次培訓(xùn)。 培訓(xùn)上半場主要針對公司規(guī)章制度中的21條禁令、違規(guī)類型和違規(guī)處罰做了重點講解，其中特別講到代替客戶簽署相關(guān)協(xié)議、無資質(zhì)薦股、保證收益或者保證不虧損等其他較為嚴重的違規(guī)公司依據(jù)公司規(guī)章制度做開除處理，其他違規(guī)則按照公司規(guī)章制度進行罰款、警告、通報等。公司員工了解到嚴重的后果后紛紛表示一定合規(guī)展業(yè)，好好學(xué)習(xí)公司規(guī)章制度。培訓(xùn)下半場主要向員工展示不合規(guī)的案例，重點剖析每個案例的內(nèi)在含義， 一起對當(dāng)下存在的問題進行反思，深刻體會到“違規(guī)就是風(fēng)險，合規(guī)就是效益”的含義。 合規(guī)不僅是一種責(zé)任，更是一種工作，一種意識，是代表一些很小的行為和事，只有加強合規(guī)操作，主動合規(guī)，讓合規(guī)創(chuàng)造價值，各項業(yè)務(wù)才能健康向前發(fā)展。只有把合規(guī)融入到整個企業(yè)，融入到客戶的開發(fā)、服務(wù)整個過程，才能引領(lǐng)公司走向更遠的道路。

啟富投顧組織開展2023年6月份合規(guī)培訓(xùn)

本次培訓(xùn)于2023年6月2日下午3:20分開始，參與人員包含市場一部、二部人員，由合規(guī)專員張婷講解。這次培訓(xùn)主要針對5月份合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的部分違規(guī)案例進行分析講解。培訓(xùn)期間針對案例首先了解業(yè)務(wù)員對違規(guī)案例的看法，再由合規(guī)專員進行深入剖析，以此來使業(yè)務(wù)員思考自己是否對合規(guī)的理解有偏差，日常展業(yè)時還有哪些地方做的不足。 培訓(xùn)尾聲重點強調(diào)每個違規(guī)案例相對應(yīng)需要面臨的違規(guī)處罰，違規(guī)不僅影響個人連帶小組經(jīng)理部門總監(jiān)。使員工更加深刻意識到合規(guī)展業(yè)不僅影響個人，更影響公司發(fā)展。 合規(guī)是金融職業(yè)者的生命線，是促進員工隊伍健康伐善的機制保障，合規(guī)操作是崗位工作的第一要義。在金融市場的發(fā)展過程中，只有我們嚴格遵照執(zhí)行合規(guī)管理細則要求，才能真正地體現(xiàn)公司的正向發(fā)展。只有做到人人主動合規(guī)，事事處處合規(guī)，才能將各種隱患永永遠遠地消滅在萌芽狀態(tài)，鑄就企業(yè)成功的基石。只有把握好合規(guī)這根主線，才能在平凡的崗位上創(chuàng)造不平凡的業(yè)績。

啟富投顧組織開展2023年5月份合規(guī)培訓(xùn)

本次培訓(xùn)于2023年5月6日下午三點二十分鐘開始，參與人員包含市場一部、二部、合規(guī)人員，培訓(xùn)由公司合規(guī)專員張婷進行講解。本次培訓(xùn)針對上月業(yè)務(wù)員開發(fā)客戶過程中出現(xiàn)的合規(guī)案例進行分析講解，并隨機點名業(yè)務(wù)員來分析案例中的合規(guī)問題，增強業(yè)務(wù)員的積極性，也調(diào)動業(yè)務(wù)員的獨立思考能力，如果是自己展業(yè)時遇見類似的場景，該如何在合規(guī)的角度下去開展業(yè)務(wù)。 此次培訓(xùn)中的合規(guī)案例，例如一些語句的表述不當(dāng)，向客戶傳遞市場信息時未標注撰寫人姓名、投顧資質(zhì)編號、免責(zé)聲明、風(fēng)險提示和日期，回顧歷史績效是未添加風(fēng)險提示等信息以此表明是歷史戰(zhàn)績。并相應(yīng)的講解案例的違規(guī)類型和經(jīng)濟處罰。 培訓(xùn)尾聲，合規(guī)專員帶領(lǐng)公司員工一起回顧往期合規(guī)案例，并針對展業(yè)經(jīng)常出現(xiàn)的違規(guī)案例進行重點講解。通過對各種案例的分析理解，公司員工的合規(guī)意識不斷加強，深刻意識到違規(guī)不僅僅是影響公司，更是影響員工自身，也進一步了解到了合規(guī)發(fā)展的重要性。

啟富投顧組織開展2023年4月份合規(guī)培訓(xùn)

為進一步強化合規(guī)經(jīng)營理念，提高風(fēng)險防控能力，提升內(nèi)控管理水平，公司于2023年4月6日組織召開了合規(guī)專項培訓(xùn)。啟富投顧市場部人員、合規(guī)專員到場參加。培訓(xùn)會上啟富投顧合規(guī)專員張婷對本次合規(guī)培訓(xùn)進行了基本介紹，重申了合規(guī)培訓(xùn)的必要性，要求公司全體員工認真學(xué)習(xí)相關(guān)合規(guī)制度，在日常工作中做到誠實守信、恪盡職守，合規(guī)執(zhí)業(yè)。 會議內(nèi)容主要針對近期監(jiān)管部門發(fā)出的處罰進行分析講解，處罰案例中提到部分投資咨詢公司員工營銷過程中存在虛假、不實、誤導(dǎo)性的信息，在向客戶發(fā)送消息時未標注證券投資顧問的姓名及登記編碼、風(fēng)險提示等信息，對這些案例逐一分析，并對比公司現(xiàn)狀是否存在類似的問題。 此次培訓(xùn)對證券投資咨詢行業(yè)的合規(guī)管理現(xiàn)狀做了分析和總結(jié)，學(xué)習(xí)了行業(yè)內(nèi)合規(guī)處罰的案例，再次提醒員工提高警惕，認識合規(guī)工作的重要性。通過本次培訓(xùn)，啟富員工充分認識到合規(guī)經(jīng)營的重要性和必要性，切實感受到違規(guī)代價大，起到了良好的警示效果。參會人員紛紛表示，在今后的工作中一定認真執(zhí)行各類規(guī)章制度，按照操作流程開展各類業(yè)務(wù)，做到合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)管理、合規(guī)操作，促進公司各項業(yè)務(wù)依法、合規(guī)、持續(xù)穩(wěn)健運行。

啟富投顧2023年3月份日常合規(guī)檢查及處罰

2023年2月，公司合規(guī)人員在每月的合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)市場部人員違反了公司合規(guī)管理的有關(guān)規(guī)定，違規(guī)展業(yè)。 公司合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)專員與2023年3月7日與當(dāng)事人和小組經(jīng)理進行了交流，分析了合規(guī)檢查中案例反饋的違規(guī)問題，提出，前端業(yè)務(wù)客戶開發(fā)流程中必須先簽署協(xié)議再進行匯款，后端合規(guī)專員檢查到客戶合同有問題時，未及時與業(yè)務(wù)經(jīng)理以及業(yè)務(wù)員溝通。按制度規(guī)定，對合規(guī)專員以及違規(guī)展業(yè)的當(dāng)事人，小組經(jīng)理以及部門總監(jiān)作出相對應(yīng)的處罰，有關(guān)處罰記錄在全公司范圍內(nèi)通報。 通過本次教育學(xué)習(xí)，當(dāng)事人態(tài)度誠懇，能認識到自己在合規(guī)方面的不足，也深刻了解到合規(guī)展業(yè)的重要性，并承諾會認真學(xué)習(xí)公司規(guī)章制度，杜絕類似情況再次發(fā)生。事后小組經(jīng)理對也不斷加強新人的合規(guī)意識，全員合規(guī)展業(yè)。

啟富投顧組織開展2023年3月份合規(guī)培訓(xùn)

規(guī)章制度是企業(yè)內(nèi)部管理的法律，它既是企業(yè)管理的準繩也是企業(yè)文化的核心，規(guī)章制度就是規(guī)范大家的行為。為了提升公司員工的合規(guī)意識和合規(guī)水平，啟富投顧于2023年3月2日展開本月的合規(guī)培訓(xùn)，本次培訓(xùn)由合規(guī)專員張婷講解，參與人員主要為市場部新員工，新員工合規(guī)知識孱弱，部分用語不恰當(dāng)，為了更規(guī)范的開展業(yè)務(wù)啟富投顧組織了此次培訓(xùn)。 培訓(xùn)上半場主要針對公司規(guī)章制度中的21條禁令、違規(guī)類型和違規(guī)處罰做了重點講解，其中特別講到代替客戶簽署相關(guān)協(xié)議、無資質(zhì)薦股、保證收益或者保證不虧損等其他較為嚴重的違規(guī)公司依據(jù)公司規(guī)章制度做開除處理，其他違規(guī)則按照公司規(guī)章制度進行罰款、警告、通報等。公司員工了解到嚴重的后果后紛紛表示一定合規(guī)展業(yè)，好好學(xué)習(xí)公司規(guī)章制度。培訓(xùn)下半場主要向員工展示不合規(guī)的案例，重點剖析每個案例的內(nèi)在含義， 一起對當(dāng)下存在的問題進行反思，深刻體會到“違規(guī)就是風(fēng)險，合規(guī)就是效益”的含義。 合規(guī)不僅是一種責(zé)任，更是一種工作，一種意識，是代表一些很小的行為和事，只有加強合規(guī)操作，主動合規(guī)，讓合規(guī)創(chuàng)造價值，各項業(yè)務(wù)才能健康向前發(fā)展。只有把合規(guī)融入到整個企業(yè)，融入到客戶的開發(fā)、服務(wù)整個過程，才能引領(lǐng)公司走向更遠的道路。

啟富投顧組織開展2022年12月份合規(guī)培訓(xùn)

本次培訓(xùn)于2022年12月2日下午4：30分開始，參與人員包括市場一部、二部、合規(guī)人員，培訓(xùn)由公司合規(guī)專員張婷負責(zé)。本次培訓(xùn)主要是專門針對上月合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)案例進行分析總結(jié)，并對照公司規(guī)章制度讓市場部同事了解到案例違反的相應(yīng)制度。 期間，培訓(xùn)到某些話術(shù)不可以再向客戶傳遞時，同事們紛紛提問，怎么樣表述才更合規(guī)，類似的話術(shù)是否違規(guī)等。通過對各種案例的分析講解，公司員工的合規(guī)意識進一步加強。 通過本次培訓(xùn)，促使大家認識到關(guān)于合規(guī)更廣泛的一面，也意識到違規(guī)展業(yè)帶來的不僅是對公司的影響，還有個人、小組經(jīng)理、部門總監(jiān)面臨的經(jīng)濟處罰，影響多人的勞動報酬。另一方面公司同事切實感受到了合規(guī)發(fā)展的行業(yè)需求，也進一步了解到合規(guī)發(fā)展的重要性。

啟富投顧組織開展2022年11月份合規(guī)培訓(xùn)

本次培訓(xùn)于2022年11月3日下午四點三十分開始，參與人員包含市場一部、二部、合規(guī)人員，培訓(xùn)由公司合規(guī)專員張婷進行講解。以往培訓(xùn)發(fā)現(xiàn)新人對合規(guī)知識面了解孱弱，合規(guī)意識不高，此次重點針對新人講解公司21條禁止性條例和公司違規(guī)類型進行重點講解分析，并對上月合規(guī)檢查中出現(xiàn)的問題依次對進行提問，以便了解公司員工對合規(guī)展業(yè)的了解程度。 此次培訓(xùn)主要是對近期收集的合規(guī)案例進行總結(jié)分析，包括從證監(jiān)局以及公司內(nèi)部收集的部分案例。針對公司內(nèi)部的案例中出現(xiàn)的不合規(guī)情況，對照公司合規(guī)管理制度要求，講解案例的違規(guī)類型及責(zé)任的經(jīng)濟處罰，針對目前出現(xiàn)的一些要素缺失問題、部分話術(shù)表述不當(dāng)?shù)膯栴}，依次分析講解。 培訓(xùn)后期，針對性的將公司內(nèi)部案例和證監(jiān)局網(wǎng)站下載的案例進行對比并重點解讀，列舉出了違反的法律條文，以加強員工的合規(guī)意識，從案例中可以看出來被處罰得比較多的主要有承諾收益、虛假宣傳、無資質(zhì)薦股診股、留痕不完整等合規(guī)行為。通過對各種案例的分析理解，公司員工的合規(guī)意識也在不斷加強，也進一步了解到了合規(guī)發(fā)展的重要性。

啟富投顧組織開展2022年10月份合規(guī)培訓(xùn)

為進一步強化合規(guī)經(jīng)營理念，提高風(fēng)險防控能力，提升內(nèi)控管理水平，公司于2022年10月9日組織召開了合規(guī)專項培訓(xùn)。啟富投顧市場部全體人員到場參加。培訓(xùn)初期主要對行業(yè)的21條禁止做了基本介紹，重申了合規(guī)培訓(xùn)的必要性，要求公司全體員工認真學(xué)習(xí)相關(guān)合規(guī)制度，在日常工作總做到誠實守信、恪盡職守，合規(guī)執(zhí)業(yè)。 本次培訓(xùn)的主要內(nèi)容由合規(guī)專員張婷進行了解，結(jié)合不同的案例都做了深入分析，引導(dǎo)在場人員認真學(xué)習(xí)，特別指出了日常展業(yè)中避免使用不合規(guī)的用語，嚴禁無資質(zhì)人員薦股、嚴禁向客戶承諾保證收益、嚴禁夸大歷史績效，以免誤導(dǎo)投資者，引用真實案例，做到合規(guī)展業(yè)。 此次培訓(xùn)還對證券投資咨詢行業(yè)的合規(guī)管理現(xiàn)狀做了分析和總結(jié)，學(xué)習(xí)了行業(yè)內(nèi)合規(guī)處罰的案例，再次提醒員工提高警惕，認識合規(guī)工作的重要性。通過本次培訓(xùn)，啟富員工充分認識到合規(guī)經(jīng)營的重要性和必要性，切實感受到違規(guī)的代價，起到了良好的警示效果。參會人員紛紛表示，在今后的工作中一定認真執(zhí)行各類規(guī)章制度，按照操作流程開展各類業(yè)務(wù)，做到合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)管理、合規(guī)操作，促進公司各項業(yè)務(wù)依法、合規(guī)、持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

啟富投顧組織開展2022年9月份合規(guī)培訓(xùn)

為進一步強化合規(guī)經(jīng)營理念，提高風(fēng)險防控能力，提升內(nèi)控管理水平，公司于2022年9月8日組織召開了合規(guī)專項培訓(xùn)。啟富投顧市場部全體人員到場參加。培訓(xùn)初期對本次合規(guī)培訓(xùn)進行了基本介紹，重申了合規(guī)培訓(xùn)的必要性，要求公司全體員工認真學(xué)習(xí)相關(guān)合規(guī)制度，在日常工作總做到誠實守信、恪盡職守，合規(guī)執(zhí)業(yè)。 本次培訓(xùn)的主要內(nèi)容由合規(guī)專員張婷進行了解，結(jié)合不同的案例都做了深入分析，引導(dǎo)在場人員認真學(xué)習(xí)，特別指出了日常展業(yè)中避免使用不合規(guī)的用語，嚴禁無資質(zhì)人員薦股、嚴禁向客戶承諾保證收益、嚴禁夸大歷史績效，以免誤導(dǎo)投資者，引用真實案例，做到合規(guī)展業(yè)。 此次培訓(xùn)還對證券投資咨詢楊業(yè)的合規(guī)管理現(xiàn)狀做了分析和總結(jié)，學(xué)習(xí)了行業(yè)內(nèi)合規(guī)處罰的案例，再次提醒員工提高警惕，認識合規(guī)工作的重要性。通過本次培訓(xùn)，啟富員工充分認識到合規(guī)經(jīng)營的重要性和必要性，切實感受到違規(guī)的代價，起到了良好的警示效果。參會人員紛紛表示，在今后的工作中一定認真執(zhí)行各類規(guī)章制度，按照操作流程開展各類業(yè)務(wù)，做到合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)管理、合規(guī)操作，促進公司各項業(yè)務(wù)依法、合規(guī)、持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

啟富投顧臥龍策略組織開展2022年9月份合規(guī)培訓(xùn)

為加強公司的合規(guī)管理，引導(dǎo)公司員工樹立良好的合規(guī)理念，推動形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化，進一步提升我司合規(guī)經(jīng)營意識和合規(guī)管理能力，讓員工能夠認識到合規(guī)展業(yè)的重要性，學(xué)習(xí)到相關(guān)的合規(guī)知識，了解到合規(guī)執(zhí)業(yè)的必要性。我司會定期舉辦合規(guī)培訓(xùn)，近期于9月1日組織召開了面向公司全體員工的合規(guī)管理培訓(xùn)，合規(guī)執(zhí)業(yè)不僅是對員工個人的要求，更是對公司合規(guī)經(jīng)營的要求。 緊跟法律法規(guī)方向，強化從業(yè)人員合規(guī)管理意識 會上對行業(yè)的監(jiān)管態(tài)勢和近年來監(jiān)管處罰案例進行分享，通過典型案例對員工行為檢查方法、步驟做進一步剖析，并要求認真學(xué)習(xí)《證券投資顧問暫行規(guī)定》的各項內(nèi)容，積極落實業(yè)務(wù)合規(guī)相關(guān)制度規(guī)定。確保合規(guī)風(fēng)控全覆蓋、全流程、全員合規(guī)，從業(yè)人員在展業(yè)過程要誠實守信、勤勉盡責(zé)、依法合規(guī)履職。從合規(guī)管理基礎(chǔ)入手，通過大量地、多樣化的合規(guī)文化宣導(dǎo)，由淺入深、逐層遞進的解析合規(guī)管理工作，提升員工認同感；另一方面，從公司整體角度出發(fā)，由高到低、層層剖析，打造覆蓋公司各部門的合規(guī)管理體系。 重視業(yè)務(wù)流程合規(guī)，加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 我司行業(yè)文化建設(shè)頗豐，合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化理念潛移默化、深耕細作，行業(yè)文化建設(shè)的共識持續(xù)凝聚。我司相關(guān)負責(zé)人表示，行業(yè)文化是一個企業(yè)戰(zhàn)略定位、發(fā)展理念、專業(yè)能力等各方面因素的綜合體現(xiàn)，我司一直從公司發(fā)展戰(zhàn)略的高度重視行業(yè)文化建設(shè)。要求公司上下將文化建設(shè)的外規(guī)要求嵌入公司內(nèi)規(guī)，融入到業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、合規(guī)風(fēng)險管理、考核激勵、人員管理之中，以制度承載道德理念、固化良好品行、強化文化認同，持續(xù)推進公司文化建設(shè)，深入踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。

啟富投顧2022年6月份日常合規(guī)檢查及處罰

2022年6月，公司合規(guī)人員在每月的合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)市場部人員違反了公司合規(guī)管理的有關(guān)規(guī)定，違規(guī)展業(yè)。 公司合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)人員與2022年7月4日與當(dāng)事人和小組經(jīng)理進行了交流，分析了合規(guī)檢查中案例反饋的違規(guī)問題，依次對照公司合規(guī)管理制度指出違規(guī)點，并按制度規(guī)定，對違規(guī)展業(yè)的當(dāng)事人，小組經(jīng)理以及部門總監(jiān)作出相對應(yīng)的處罰，有關(guān)處罰記錄在全公司范圍內(nèi)通報。 通過本次教育學(xué)習(xí)，當(dāng)事人態(tài)度誠懇，能認識到自己在合規(guī)方面的不足，也深刻了解到合規(guī)展業(yè)的重要性，并承諾會認真學(xué)習(xí)公司規(guī)章制度，杜絕類似情況再次發(fā)生。事后小組經(jīng)理對也不斷加強新人的合規(guī)意識，全員合規(guī)展業(yè)。

啟富投顧組織開展2022年7月份合規(guī)培訓(xùn)

本次培訓(xùn)于2022年7日下午4：30分開始，參與人員包括市場一部、二部、合規(guī)人員，培訓(xùn)由公司合規(guī)專員張婷負責(zé)。本次培訓(xùn)主要是專門針對上月合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)案例進行分析總結(jié)，并對照公司規(guī)章制度讓市場部同事了解到案例違反的相應(yīng)制度。 培訓(xùn)前期，合規(guī)專員首先幫助大家回顧公司規(guī)章制度，重點講解違規(guī)類型和違規(guī)處罰，逐條分析；培訓(xùn)中期，合規(guī)專員針對上月的違規(guī)案例邀請業(yè)務(wù)同事對照公司違規(guī)類型依次回答分析，回答問題期間，業(yè)務(wù)同事對各種違規(guī)案例理解透徹，很容易就了解到何處違規(guī)，違反哪類規(guī)定；培訓(xùn)后期，一方面大家對自己日常展業(yè)中容易出現(xiàn)的問題點有更深入的了解，另一方面一些對案例有疑問的同事也紛紛進行提問，怎么樣表述才更合規(guī)，類似的話術(shù)是否違規(guī)等。通過對各種案例的分析講解，公司員工的合規(guī)意識進一步加強。 通過本次培訓(xùn)，促使大家認識到關(guān)于合規(guī)更廣泛的一面，也意識到違規(guī)展業(yè)帶來的不僅是對公司的影響，還有個人、小組經(jīng)理、部門總監(jiān)面臨的經(jīng)濟處罰，影響多人的勞動報酬。另一方面公司同事切實感受到了合規(guī)發(fā)展的行業(yè)需求，也進一步了解到合規(guī)發(fā)展的重要性。

啟富投顧組織開展2022年6月份合規(guī)培訓(xùn)

本次培訓(xùn)于2022年6月6日下午4：30分開始，參與人員包括市場一部、二部、合規(guī)人員，培訓(xùn)由公司合規(guī)專員張婷負責(zé)。本次培訓(xùn)主要是專門針對上月合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)案例進行分析總結(jié)，并對照公司規(guī)章制度讓市場部同事了解到案例違反的相應(yīng)制度。 期間，培訓(xùn)到某些話術(shù)不可以再向客戶傳遞時，同事們紛紛提問，怎么樣表述才更合規(guī)，類似的話術(shù)是否違規(guī)等。通過對各種案例的分析講解，公司員工的合規(guī)意識進一步加強。 通過本次培訓(xùn)，促使大家認識到關(guān)于合規(guī)更廣泛的一面，也意識到違規(guī)展業(yè)帶來的不僅是對公司的影響，還有個人、小組經(jīng)理、部門總監(jiān)面臨的經(jīng)濟處罰，影響多人的勞動報酬。另一方面公司同事切實感受到了合規(guī)發(fā)展的行業(yè)需求，也進一步了解到合規(guī)發(fā)展的重要性。

啟富投顧2022年5月份日常合規(guī)檢查及處罰

2022年5月，公司合規(guī)人員在每月的合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)市場部人員違反了公司合規(guī)管理的有關(guān)規(guī)定，違規(guī)展業(yè)。 公司合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)人員與2022年6月2日與當(dāng)事人和小組經(jīng)理進行了交流，分析了合規(guī)檢查中案例反饋的違規(guī)問題，依次對照公司合規(guī)管理制度指出違規(guī)點，并按制度規(guī)定，對違規(guī)展業(yè)的當(dāng)事人，小組經(jīng)理以及部門總監(jiān)作出經(jīng)濟處罰，有關(guān)處罰記錄在全公司范圍內(nèi)通報。 通過本次教育學(xué)習(xí)，當(dāng)事人態(tài)度誠懇，能認識到自己在合規(guī)方面的不足，也深刻了解到合規(guī)展業(yè)的重要性，并承諾會認真學(xué)習(xí)公司規(guī)章制度，杜絕類似情況再次發(fā)生。事后小組經(jīng)理對也不斷加強新人的合規(guī)意識，全員合規(guī)展業(yè)。

啟富投顧組織開展2022年5月份合規(guī)培訓(xùn)

為加強公司的合規(guī)管理，引導(dǎo)公司員工樹立良好的合規(guī)理念，啟富投顧定期對公司員工進行培訓(xùn)，讓員工能夠認識到合規(guī)展業(yè)的重要性，學(xué)習(xí)到相關(guān)的法律合規(guī)知識，了解到合規(guī)執(zhí)業(yè)的必要性。合規(guī)執(zhí)業(yè)不僅是對員工個人的要求，更是對公司合規(guī)經(jīng)營的要求。 本次培訓(xùn)于5月6日下午4點進行，參與人員包括市場一部、二部、合規(guī)部人員，培訓(xùn)由公司合規(guī)專員張婷負責(zé)。培訓(xùn)主要是針對近期收集的合規(guī)案例進行總結(jié)分析，并例舉出相應(yīng)的公司內(nèi)部規(guī)章制度以及相關(guān)的法律條款，一一對照分析和學(xué)習(xí)，目的是一方面讓公司員工對證券相關(guān)的法律知識有更深一步的了解，另一方面公司員工可以更妥善的解決日常展業(yè)中出現(xiàn)相似的合規(guī)問題。 在本次培訓(xùn)過程中，有不少員工對證券合規(guī)提出了自己的疑問，包括案例講解時，有員工對案例有疑問，對此，合規(guī)培訓(xùn)老師對案例進行了深入的分析，并對照公司規(guī)章制度一一解答。通過本次培訓(xùn)，在場的新老員工都表示學(xué)到了很多，也明白合規(guī)展業(yè)的重要性。

啟富投顧組織開展2022年4月份合規(guī)培訓(xùn)

本次培訓(xùn)于4月8日下午4:00開始，參與人員包括市場一部、二部、合規(guī)部人員，培訓(xùn)由公司合規(guī)專員張婷負責(zé)。本次培訓(xùn)主要是對近期收集的合規(guī)案例進行總結(jié)分析，包括從證監(jiān)局以及公司內(nèi)部收集的部分案例。針對公司內(nèi)部的案例中出現(xiàn)的不合規(guī)情況，對照公司合規(guī)管理制度要求，講解案例的違規(guī)類型及責(zé)任的經(jīng)濟處罰。 在本次培訓(xùn)過程中，針對性的將公司內(nèi)部案例和證監(jiān)局網(wǎng)站下載的案例進行對比并重點解讀，列舉出了違反的法律條文，以加強員工的合規(guī)意識，從案例中可以看出來被處罰得比較多的主要有承諾收益、虛假宣傳、無資質(zhì)薦股診股、留痕不完整等合規(guī)行為。通過對各種案例的分析理解，公司員工的合規(guī)意識也在不斷加強。 通過本次培訓(xùn)，促使大家認識到，違規(guī)展業(yè)，個人面臨經(jīng)濟處罰，連帶小組經(jīng)理、部門總監(jiān)同事收到處罰，影響多人勞動報酬。另一方面，公司同事切實感受到了合規(guī)發(fā)展的行業(yè)需求，也進一步了解到了合規(guī)發(fā)展的重要性。

啟富投顧2022年3月份日常合規(guī)檢查及處罰

公司合規(guī)人員在2022年3月29日的例行合規(guī)檢查中，發(fā)現(xiàn)市場部人員違反公司合規(guī)管理制度的有關(guān)條款，違規(guī)展業(yè)。 公司合規(guī)人員在2022年4月8日上午與當(dāng)事人及其經(jīng)理進行了交流，分析了留痕記錄中反饋的違規(guī)問題，對照公司合規(guī)管理制度指出違規(guī)點，并按照制度規(guī)定，對違規(guī)展業(yè)的當(dāng)事人、小組經(jīng)理、部門總監(jiān)做出了經(jīng)理處罰，有關(guān)處罰記錄在全公司范圍內(nèi)通報。 在本次溝通過程中，當(dāng)事人態(tài)度誠懇，能認識到自己在日常展業(yè)中存在的不足，并充分了解到合規(guī)展業(yè)的重要性。承諾會認真學(xué)習(xí)公司以及整個行業(yè)的監(jiān)管制度，避免類似事件再次發(fā)生。

啟富投顧組織開展2021年6月份合規(guī)培訓(xùn)

為加強公司的合規(guī)管理，提升公司業(yè)務(wù)人員的合規(guī)意識和合規(guī)能力，啟富合規(guī)部于2021年6月3日組織開展了新員工的合規(guī)培訓(xùn)。培訓(xùn)對象包括今年2月份至5月份入職員工。對于公司來說，新員工基本缺乏合規(guī)意識，能力一般，為此，公司合規(guī)部安排對近幾個月入職的新員工開展新一輪的合規(guī)培訓(xùn)。 本次的培訓(xùn)于6月3日下午開始，負責(zé)此次培訓(xùn)工作的是合規(guī)部李美艷專員，培訓(xùn)的上半部分介紹了證券行業(yè)的基礎(chǔ)知識、法律法規(guī)對證券投資咨詢機構(gòu)的合規(guī)要求以及從業(yè)人員要求。下半部分則主要介紹禁止性規(guī)定，結(jié)合監(jiān)管部門處罰案例和合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析，重點解讀公司合規(guī)制度對從業(yè)人員的禁止性行為的規(guī)定以及違規(guī)處罰的相關(guān)要求。 在此次的培訓(xùn)工作中，通過對各項合規(guī)要求的講解，讓公司員工進一步了解到了合規(guī)展業(yè)的重要性。同時，參加培訓(xùn)的員工也表示對合規(guī)要求有了進一步的了解，更清楚的認識到合規(guī)展業(yè)在證券行業(yè)的重要性，合規(guī)不僅是對公司經(jīng)營的要求更是對每一位客戶負責(zé)。

啟富投顧2021年5月份日常合規(guī)檢查及處罰

公司合規(guī)人員在2021年5月31日的例行合規(guī)檢查中，發(fā)現(xiàn)市場部人員違反公司合規(guī)管理制度的有關(guān)條款，違規(guī)展業(yè)。 公司合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)人員于2021年6月1日下午與當(dāng)事人及其經(jīng)理進行了交流，分析了留痕記錄中反饋的違規(guī)問題，對照公司合規(guī)管理制度指出違規(guī)點，并按制度規(guī)定，對違規(guī)展業(yè)的當(dāng)事人、小組經(jīng)理、部門總監(jiān)作出經(jīng)濟處罰，有關(guān)處罰記錄在全公司范圍內(nèi)通報。 在本次溝通過程中，當(dāng)事人態(tài)度誠懇，能認識到自己在產(chǎn)品銷售過程中存在的不足和合規(guī)展業(yè)的重要性。并承諾會認真學(xué)習(xí)公司的相關(guān)管理制度，杜絕類似情況的再次發(fā)生。

啟富投顧組織召開合規(guī)工作會議

2021年5月7日，公司組織召開了合規(guī)工作會議，會議主題是“新業(yè)務(wù)模式下的合規(guī)要求”，此次會議的召開既是為了順應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，也是對自我規(guī)范提出了更高的要求。根據(jù)會議通知，要求各部門收集在日常工作中需要合規(guī)部配合的相關(guān)事宜以及對于合規(guī)工作中的新想法和建議，參會人員包括合規(guī)部人員、市場部經(jīng)理及以上的人員、客服部總監(jiān)以及客服代表、研究部總監(jiān)以及研究人員。 會議由公司合規(guī)部負責(zé)人劉有才組織，合規(guī)部檢查專員李美艷介紹了近期合規(guī)核查工作的基本情況。公司統(tǒng)一制作營銷素材，規(guī)范業(yè)務(wù)營銷口徑后，合規(guī)工作取得了明顯效果，展業(yè)過程中的違規(guī)現(xiàn)象減少，合規(guī)意識顯著提升，這些進步主要得益于統(tǒng)一了產(chǎn)品及服務(wù)的宣傳素材且已通過了合規(guī)審查、定期的培訓(xùn)、日常的提醒、從業(yè)人員自覺性主動性的提高以及各部門負責(zé)人的重視。 針對檢查中發(fā)現(xiàn)的不足和信息收集環(huán)節(jié)反饋的意見，會議討論并形成如下工作改進意見：1、所推送的服務(wù)資訊署名投顧必須與產(chǎn)品經(jīng)理或者產(chǎn)品登記的服務(wù)投顧保持一致。 2、市場部經(jīng)理加強檢查，輔導(dǎo)、督促員工配置、完善留痕系統(tǒng)，及時上傳有關(guān)留痕資料。 3、完善診股建議登記表，所填寫的診斷內(nèi)容要完整、依據(jù)要充分，基本要素必須齊備。 4、公司網(wǎng)站的服務(wù)留痕空間增加欄目分類，投資顧問將不同的服務(wù)信息發(fā)送到對應(yīng)的存儲空間留痕，方便回溯查找。 通過對此次會議的召開，集合了多部門的智慧與力量，為合規(guī)工作的開展提供了源源不斷的動力與支持。

啟富投顧組織開展2021年4月份合規(guī)培訓(xùn)

本次培訓(xùn)于4月16號下午5點進行， 參與人員只包括市場部人員，由公司合規(guī)人員李美艷進行講解。此次培訓(xùn)主要是對近期收集的合規(guī)案例進行講解，包括從證監(jiān)會以及公司內(nèi)部收集的部分案例。 在本次培訓(xùn)的過程中，有針對性的對收集的各種案例進行了分析，并對在證監(jiān)局網(wǎng)站上下載的案例進行了重點解讀，列舉出了違反的法律條文，以加強員工的合規(guī)意識，從案例中可以看出被處罰得比較多的主要有承諾收益、虛假宣傳、無資質(zhì)薦股、留痕不完整等不合規(guī)行為。通過對各種案例的分析理解，公司員工的合規(guī)意識也在不斷加強。 此次培訓(xùn)的條件有限，由于公司培訓(xùn)室正在裝修，暫時不能在培訓(xùn)室進行培訓(xùn)，大家都在市場部的一個會議室進行的培訓(xùn)，地方比較小，大家都擠在一起，但是大家在培訓(xùn)的過程中都非常認真的聽完了培訓(xùn)老師的講解。相信通過不斷的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，公司的合規(guī)經(jīng)營理念也將不斷深化到每個人的心中。

啟富投顧組織召開合規(guī)管理會議

為進一步提升公司合規(guī)管理水平，完善公司各項合規(guī)管理制度，創(chuàng)新發(fā)展公司合規(guī)管理措施，啟富投顧于2021年3月8日下午組織召開了“合規(guī)”專項會議，此次會議由啟富董事長魯召輝組織召開，啟富投顧所有管理層人員參加。 會議開始后，公司董事長就重申了合規(guī)經(jīng)營的重要性，強調(diào)了公司一定要走向“內(nèi)控促發(fā)展，合規(guī)創(chuàng)價值”的經(jīng)營道路。要把“合規(guī)”放在公司發(fā)展的重中之重。并對目前公司的合規(guī)現(xiàn)狀做了總結(jié)梳理，提出了一些新的合規(guī)要求。隨后，各部門負責(zé)人對于公司的合規(guī)管理也提出了自己的看法，并且針對目前合規(guī)工作中的薄弱環(huán)節(jié)提出了一些切實可行的建議。 在會議的尾聲中，公司董事長總結(jié)了各管理層的合規(guī)建議與措施，并將新的合規(guī)要求在會后以公司發(fā)文的形式下發(fā)到各部門，積極開展合規(guī)新舉措。其中的要求就包括： 一、在公司網(wǎng)站建立合規(guī)管理專欄，公布公司合規(guī)管理制度、措施及工作動態(tài)。具體包括： 1、法規(guī)依據(jù)；2、合規(guī)制度及措施；3、合規(guī)學(xué)習(xí)及宣講；4、合規(guī)獎懲榜；5、合規(guī)團隊建設(shè)；6、不合規(guī)舉報等。 二、完善合規(guī)管理制度及處罰措施，對部門、小組實行合規(guī)積分制，考核期內(nèi)累計扣分到一 定分數(shù)進行處罰，情節(jié)嚴重的解散團隊。 三、每月召開合規(guī)學(xué)習(xí)和教育會議，強化合規(guī)意識。 四、所有員工簽訂合規(guī)展業(yè)承諾書。 五、從公司外訴、內(nèi)訴、日常檢查尋找線索，排查公司風(fēng)險，加大對違規(guī)人員的處罰力度，對累犯進行勸退或辭退處理。 六、業(yè)務(wù)總監(jiān)每月對部門進行合規(guī)自查或互查，每月5日前向公司合規(guī)部提交檢查報告，加強日常監(jiān)管和檢查。 七、公司層面加強日常合規(guī)檢查。 八、內(nèi)部進行不合規(guī)舉報，并進行獎勵。 九、在辦公場所懸掛合規(guī)條幅、標語。 通過此次“合規(guī)”會議的召開，公司各部門切實感受到了合規(guī)發(fā)展的行業(yè)需求。也進一步認識到了合規(guī)發(fā)展的重要性，會議中各項新要求的提出也必將為公司合規(guī)發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。

啟富投顧組織開展2021年1月份合規(guī)培訓(xùn)

為進一步強化合規(guī)經(jīng)營理念，提高風(fēng)險防控能力，提升內(nèi)控管理水平，公司于2021年1月18日組織召開了合規(guī)專項培訓(xùn)。啟富投顧市場部、客服部全體人員到場參加。培訓(xùn)會上啟富投顧合規(guī)負責(zé)人劉有才對本次合規(guī)培訓(xùn)進行了基本介紹，重申了合規(guī)培訓(xùn)的必要性，要求公司全體員工認真學(xué)習(xí)相關(guān)合規(guī)制度，在日常工作中做到誠實守信、恪盡職守，合規(guī)執(zhí)業(yè)。 本次培訓(xùn)的主要內(nèi)容由合規(guī)專員李美艷進行了講解，結(jié)合不同的案例都做了深入的分析，引導(dǎo)在場人員認真學(xué)習(xí)，特別指出了市場營銷過程中要避免使用不合規(guī)的用語，嚴禁虛擬身份誤導(dǎo)客戶、嚴禁無資質(zhì)人員非法薦股、嚴禁向客戶承諾保證收益、嚴禁夸大歷史業(yè)績，誤導(dǎo)投資者。 此次培訓(xùn)還對證券投資咨詢行業(yè)的合規(guī)管理現(xiàn)狀做了分析和總結(jié)，學(xué)習(xí)了行業(yè)內(nèi)合規(guī)處罰的案例，再次提醒員工提高警惕，認識合規(guī)工作的重要性。通過本次培訓(xùn)，啟富員工充分認識到合規(guī)經(jīng)營的重要性和必要性，切實感受到違規(guī)代價大，起到了良好的警示效果。參會人員紛紛表示，在今后的工作中一定認真執(zhí)行各類規(guī)章制度，按照操作流程開展各類業(yè)務(wù)，做到合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)管理、合規(guī)操作，促進公司各項業(yè)務(wù)依法、合規(guī)、持續(xù)穩(wěn)健運行。

啟富投顧2021年1月份日常合規(guī)檢查及處罰

2021年1月15日，公司合規(guī)人員在進行日常合規(guī)檢查時發(fā)現(xiàn)市場部人員違反了公司的有關(guān)合規(guī)制度，公司合規(guī)負責(zé)人以及合規(guī)專員第一時間找到當(dāng)事人和其上級領(lǐng)導(dǎo)進行了談話，與當(dāng)事人溝通交流的過程中指出了所在問題的違規(guī)點，并告知了違規(guī)開發(fā)客戶的嚴重性，對此，當(dāng)事人也承認自己在開發(fā)過程中存在一些話術(shù)不嚴謹?shù)膯栴}，并保證下次不會再犯。 對于這次違規(guī)行為，在公司制度上也是實行連帶責(zé)任，違規(guī)業(yè)務(wù)員經(jīng)理及其總監(jiān)都會受到相應(yīng)處罰，談話結(jié)束后，公司合規(guī)部對照有關(guān)制度開出了處罰單，由當(dāng)事人及其領(lǐng)導(dǎo)簽字后由合規(guī)部對相應(yīng)資料進行存檔，并在全公司通報。

啟富投顧組織開展2020年10月份合規(guī)培訓(xùn)

為加強公司的合規(guī)管理，引導(dǎo)公司員工樹立良好的合規(guī)理念，啟富投顧定期對公司新員工進行合規(guī)培訓(xùn)，讓員工能夠認識到合規(guī)的重要性，學(xué)習(xí)到相關(guān)的法律合規(guī)知識，了解到合規(guī)執(zhí)業(yè)的必要性。合規(guī)執(zhí)業(yè)不僅是對員工個人的要求，更是對公司合規(guī)經(jīng)營的要求。 本次培訓(xùn)于10月14號上午十點進行，參與人員包括公司各部門的新員工，由公司合規(guī)人員李美艷進行講解。培訓(xùn)的上半部分講解了證券市場的基礎(chǔ)知識以及相關(guān)法律法規(guī)的要求，目的是讓公司員工對證券市場以及相關(guān)規(guī)定有基礎(chǔ)的了解，后半部分則主要對投資咨詢機構(gòu)的合規(guī)要求、從業(yè)人員要求、禁止性規(guī)定以及部分合規(guī)案例進行了講解。 在本次培訓(xùn)的過程中，有不少員工對于證券合規(guī)提出了自己的疑問，包括案例講解時，有員工認為并沒有不合規(guī)，對此，合規(guī)培訓(xùn)老師對案例進行了深入的分析并對照法律法規(guī)進行了一一解答，并展示了部分已被證監(jiān)局處罰過的案例。通過此次培訓(xùn)，在場的新員工都表示學(xué)到了很多，也明白了合規(guī)展業(yè)的重要性，此次培訓(xùn)持續(xù)了一個多小時，培訓(xùn)結(jié)束后，仍有不少員工紛紛上臺向培訓(xùn)老師請教問題。